发行]招商安本:更新招募说明书摘要(2013年第二号)

【发布日期】:2022-05-21【查看次数】:

  招商安本增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会

  2006年5月23日《关于同意招商安本增利债券型证券投资基金募集的批复》(证监基金字

  〔2006〕99号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2006年7月11日正式生效。本基金为

  招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内

  容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,

  并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支

  投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不

  构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2013年7月11日,有关财务和业绩表现数据截止日

  招商基金管理有限公司于2002 年12 月27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文

  批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset

  Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远

  财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过以及中国证监会批准,公司的注册资本

  金已经由人民币一亿元(RMB 100,000,000 元)增加为人民币二亿一千万元(RMB 210,

  000,000 元)。2007 年5 月22 日,经公司股东会通过并由中国证监会批复同意,招商银

  行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责

  任公司及招商证券股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外

  %的股权。目前招商基金管理有限公司的股东股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司

  全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,ING Asset

  公司主要中方股东招商银行成立于1987 年4 月8 日,总行设在深圳,业务以中国市场

  为主。招商银行于2002 年4 月9 日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。2006 年

  9 月22 日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。目前,招商银行注册资

  招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证

  券市场业务全牌照的一流券商。2009 年11 月,招商证券在上海证券交易所上市(代码

  业务的全资子公司。ING 集团是全球最大的多元化金融集团之一,投资业务遍及60 多个国

  公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员

  马蔚华,男,西南财经大学经济学博士,美国南加州大学荣誉博士,高级经济师。1982

  年至1985 年,在辽宁省计委工作,历任副处长、副秘书长;1985 年至1986 年,在辽宁省

  委办公厅工作;1986 年至1988 年,在中共安徽省委办公厅工作;1988 年至1990 年,任中

  国人民银行办公厅副主任;1990 年至1992 年,任中国人民银行计划资金司副司长;1992

  年至1998 年,任中国人民银行海南省分行行长兼国家外汇管理局海南分局局长;1999 年3

  Satish Bapat,男,美国费城天普大学工商管理硕士,注册会计师。1994 年,加入美

  国德勤会计师事务所;2010 年,加入ING 投资管理任首席财务总监,现任首席执行官。现

  邓晓力,女,高级分析师。美国纽约州州立大学经济学博士。历任AT&T 任市场科学决

  策部市场分析师, Providian Financial 金融公司高级风险分析师,花旗银行风险管理部高级

  分析师。2001 年11 月加入招商证券,历任风险管理部副总经理、总经理,其间于2004 年1

  月至9 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作。现任招商证券副总裁,分管财务部、

  许小松,男,经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长,南方基金管理有限

  公司首席经济学家、副总经理,国联安基金管理有限公司总经理, 2011 年加入招商基金管

  郑文光,男,美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。1973 年

  至1984 年间先后担任美国友邦保险有限公司香港区副总裁助理、市场拓展部经理、副总裁

  (营业部)等职务;1984 年至2000 年间先后担任安泰人寿保险(百慕达)有限公司助理总

  经理、总经理、执行董事等职务;2000 年至2009 年间担任ING 集团亚太区香港、澳门地区

  总经理。1988 年至今担任香港海港扶轮社社员;1999 年至今担任香港童军总会筲箕湾区会

  会长;2010 年至今担任交通康联人寿保险公司独立董事。现任本公司独立董事。

  陈春花,女,华南理工大学工商管理学院教授、博导,南京大学博士后。曾任华南理工

  大学工商管理学院副院长,现任北京大学客座研究员、新加坡国立大学客座教授、澳洲国立

  大学国际管理硕士课程客座教授、广东省企业管理协会常务理事、广东省企业文化协会常务

  理事和广东省精神文明协会理事。陈春花教授曾先后出任山东六和集团总裁、康佳集团、科

  龙集团、TCL 集团、美的家电、南方航空、广东电信等公司管理顾问。讲授课程主要有《组

  周语菡,女,美国加州州立大学索诺玛分校MBA。曾先后就职于丸红株氏会社(美国)

  公司产品部,Ananda(USA)亚洲业务部,美国ASI 太平洋地区业务发展部副主任,美国iLink

  Global 公司高级分析员以及咨询委员会委员。2001 年初至2005 年,就职于香港招商局中国

  投资管理有限公司,出任董事总经理一职,管理上市直接投资基金-招商中国直接投资基金

  (HK0133)。其间曾先后出任招商证券监事会主席,巨田证券监事会主席,巨田基金管理有

  限公司董事等职务。2006 年至2007 年,任职于中集集团,出任南美战略发展项目负责人。

  2008 年至今,出任招商局中国基金有限公司(HK0133)之董事及招商局中国投资管理有限公

  张卫华,女,会计师。1981 年07 月――1983 年11 月,任江苏省连云港市汽车运输公

  司财务部会计;1983 年11 月――1988 年08 月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;

  1988 年08 月――1994 年11 月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经

  理助理;1994 年11 月――2006 年02 月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公

  司总裁助理兼稽核审计部总经理;2001 年12 月――2009 年04 月,任招商证券股份有限公

  司职工代表监事; 2006 年03 月――2009 年04 月,任招商证券股份有限公司稽核监察总审计

  师;2009 年04 月起任招商证券股份有限公司合规总监,现任公司监事会主席。

  周松,男,武汉大学世界经济本科专业,硕士学历。1997 年2 月加入招商银行,1997

  年2 月至2006 年6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年

  6 月至2007 年7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年7 月至2008 年11 月任招

  商银行武汉分行副行长。2008 年11 月至2010 年6 月担任招商银行总行计划财务部副总经

  理(主持工作)。2010 年6 月起任招商银行总行计划财务部总经理,现任公司监事。

  郭中华 ,男,麻省理工学院博士后。1999 年开始从事金融行业,曾在贝荣德纽约风险

  管理部金融模型组、上海浦东发展银行风险管理部、纽约 GreenTech Research LLC 对冲基

  金任职。2008 年加入ING 投资管理公司地区总部,负责 ING 亚太区第三方和保险自营组合

  路明,男,中南财经政法大学金融学硕士。1999 年加入银华基金管理公司,担任交易

  主管职务;2005 年加入东方基金管理公司,担任交易总监职务; 2006 年7 月加入招商基金

  管理有限公司,曾任交易部高级交易员、首席交易员,现任交易部总监,公司监事。

  庄永宙,男,清华大学工学硕士。1996 年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处;

  1997 年加入招商银行总行电脑部;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后

  王晓东,女,上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、

  深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司(现摩根士丹利华鑫基金)副总经理、华

  林证券有限责任公司总裁,2007 年加入招商证券股份有限公司。2007 年9 月至2010 年3

  赵生章,男,中国人民大学经济学博士。曾任国信证券有限公司投资银行部任项目经理、

  招商证券股份有限公司投资银行二部副经理、内核部经理(投行内核小组负责人)、公司董

  事会办公室经理(负责公司公开发行及上市等相关事宜),2002 年起参与招商基金管理有

  限公司筹备,公司成立后曾任督察长、总经理助理,现任招商基金管理有限公司副总经理。

  吕一凡,男,经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000 年进入

  南方基金管理有限公司工作,先后从事研究、产品设计、基金投资等工作,曾任基金开元、

  基金隆元(南方隆元)、南方高增长基金基金经理,全国社保投资组合投资经理,2013 年加

  张国强,男,经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交

  易部经理、产品设计主管、总监;中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。

  2009 年加入招商基金管理有限公司,现任副总经理兼固定收益投资部负责人、招商信用添

  利债券型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金及招商产业债券型证券投资基金

  欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002 年加入广发证

  券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年4 月至2004 年7 月于广发证券总部任风险控制岗

  从事风险管理工作;2004 年7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、

  本公司采用团队投资方式,通过整个投资团队全体人员的共同努力来争取良好的投资业

  张婷,女,中国国籍,武汉大学管理学硕士。曾任职于中信基金管理有限责任公司以及

  华夏基金管理有限公司,从事债券交易、研究以及投资管理相关工作。2009 年加入招商基

  金管理有限公司,曾任固定收益投资部助理基金经理、招商安泰股票证券投资基金基金经理

  (管理时间:2010 年2 月12 日起至2012 年11 月8 日)、招商安泰平衡型证券投资基金

  基金经理(管理时间:2010 年2 月12 日起至2012 年11 月8 日)。现任固定收益投资部

  副总监、招商安泰债券投资基金基金经理(管理时间:2010 年2 月12 日至今)、招商安本

  增利债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2010 年2 月12 日至今)、招商双债增强分

  级债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2013 年3 月1 日至今)。

  本基金历任基金经理包括:胡军华女士,管理时间为2006 年7 月11 日至2008 年12

  月30 日;汪仪先生,管理时间为2008 年12 月31 日至2010 年2 月12 日;张国强先生,管

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕

  一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼股票投资部负责人袁野、总

  经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼专户资产投资部负责人杨渺、基金经理

  本基金的基金托管人为中国光大银行股份有限公司(简称“中国光大银行”),基本情况

  法定代表人唐双宁先生,历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任(主持工

  作),中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长,中国人民银行沈阳市分行副行长、党组副

  书记,中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、党组书记,中国人民银行信贷

  管理司司长,中国人民银行货币金银局局长,中国人民银行银行监管一司司长,中国银行业

  监督管理委员会党委委员、副主席。现任中国光大集团董事长、党委书记,中国光大银行董

  事长、党委书记,光大证券股份有限公司董事长,中国光大控股有限公司董事会主席,中国

  行长郭友先生,历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任,中国投资公司

  (新加坡)总经理,中国人民银行外资金融机构管理司副司长,中国光大银行副行长,中国

  光大(集团)总公司执行董事、副总经理兼中国光大控股有限公司行政总裁,现任中国光大

  陈昌宏先生,北京大学法学学士、硕士。曾任中共中央联络部干部,四川光大资产管理

  公司董事、常务副总经理,中国光大银行昆明分行副行长。现任中国光大银行股份有限公司

  截止2012 年6 月30 日,中国光大银行股份有限公司共托管国投瑞银融华债券型基金、

  摩根士丹利华鑫基础行业基金、国投瑞银景气行业基金、泰信先行策略基金、光大保德信量

  化核心基金、大成货币市场基金、摩根士丹利华鑫资源优选混合型基金(LOF)、招商安本

  增利债券型基金、国投瑞银创新动力基金、大成策略回报股票型基金、博时转债增强型债券

  型基金、中欧新动力股票型基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、工银瑞信保本混合型

  证券投资基金、国联安双佳信用分级债券型证券投资基金、光大保德信添天利季度开放短期

  理财债券型证券投资基金共16 只证券投资基金,托管基金资产规模370.36 亿元。同时,开

  展了证券公司集合理财计划、专户理财、企业年金基金、QDII 等资产的托管及信托公司资

  地址:北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦B 座2 层西侧 207-219 单元

  地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦23 层招商基金市场部客户服务中心

  注册地址:广州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房)

  注册地址:深圳福田区深南大道6088 号特区报业大厦14、16、17 楼

  注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层(1507-1510 室)

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129 号大连国际金融中心A 座-大连期货大厦

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A 座16-18 层

  注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588 号恒鑫大厦主楼19、20 层公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第

  注册地址:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01(b)单元

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并

  六、基金的投资目标:在严格控制投资风险、维护本金安全的基础上,为基金份额持有

  本基金投资于具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、信用等级为投资

  级以上的企业债和次级债、可转换债券、短期融资券、债券回购、央行票据、同业存款等,

  以及股票等权益类品种和法律法规或监管机构允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监

  管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范

  本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为80%-100%(其中现金或到期日在一年以

  本基金对债券等固定收益类品种的投资比例为80%-100%(其中现金或到期日在一年以

  在本基金的货币市场工具投资过程中,将以严谨的市场价值分析为基础,采用稳健的投

  资组合策略,通过对短期金融工具的组合操作,在保持资产流动性的同时,追求稳定的投资

  在本基金的债券(不含可转债)投资过程中,本基金管理人将采取积极主动的投资策略,

  以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,

  由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值

  分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择

  在参与股票一级市场投资的过程中,本基金管理人将全面深入地把握上市公司基本面,

  运用招商基金的研究平台和股票估值体系,深入发掘新股内在价值,结合市场估值水平和股

  市投资环境,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程中的对新股定价所起的积

  极作用,积极参与新股的申购、询价与配售,有效识别并防范风险,以获取较好收益。

  当本基金管理人判断市场出现明显的投资机会,或行业(个股)的投资价值被明显低估

  在本基金管理人投资架构中,投资决策主要由投资决策委员会和基金经理小组负责完

  成,可进一步细分为投资决策委员会和基金经理小组两个层面及投资策略、资产配置、基础

  投资决策委员会根据基金经理小组提供的投资策略报告、上期投资绩效检讨报告及数量

  分析组提供的风险评价与绩效评估报告等资料,在充分讨论的基础上,批准未来一段时间内

  资产配置周会根据投资决策委员会决议,在投资授权范围内确定本基金资产配置方案,

  确定本基金短期(两周以内)货币市场工具、债券及股票(新股申购或二级市场投资)的配

  债券(股票)分析周会在资产配置周会确定的资产配置方案的基础上,依照债券(包括

  货币市场工具)组合构建流程、新股申购流程或股票二级市场组合构建流程形成每周债券、

  新股申购或股票二级市场的模拟组合,并成为本基金确定个性化投资组合的依据。

  基金经理小组根据资产配置周会及债券(股票)周会决议确定基金投资组合,同时制定

  每周组合调整方案。组合调整方案经主管投资的副总经理批准后,由本基金基金经理负责组

  在投资决策过程中,风险管理部负责对本基金投资组合的市场风险、流动性风险及信用

  风险等投资风险进行事前评估、事中监控以及事后跟踪分析,并在整个投资流程完成后,对

  投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供

  监察稽核部门及风险管理部负责对本基金投资的合规性风险、操作风险、道德风险以及

  本基金以投资于固定收益类品种为主,以为投资者创造持续稳健投资收益为目标,而以

  三年期银行定期存款税后利率这种绝对收益比较基准为基础再加上一定的收益溢价作为本

  基金的业绩比较基准能比较贴切体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。

  本基金为流动性好、低风险、稳健收益类产品,可以满足追求本金安全基础上持续稳

  招商安本增利债券型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保

  证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性

  本投资组合报告所载数据截至2013 年6 月30 日,来源于《招商安本增利债券型证券投

  6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编

  (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但投资者

  购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,本基金管理人不保证基

  金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资

  在通常情况下,本基金的基金管理费年费率为0.70%,即基金管理费按前一日基金资产

  基金管理费按日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

  令,基金托管人复核后于次月首日起5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,

  在通常情况下,本基金的基金托管费年费率为0.15%,即基金托管费按前一日基金资产

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付

  指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,

  基金销售人的销售服务费按照前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提,计算公式如

  基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付

  指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金销售人,

  5、上述1中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按

  6、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的

  损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的

  7、基金管理费、基金托管费和基金销售服务费的调低: 基金管理人和基金托管人可协

  商酌情调低基金管理费、基金托管费和基金销售服务费,无须召开基金份额持有人大会。基

  (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25%的部

  (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转

  入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费

  用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

  (5)各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购

  4、基金管理人可按中国证监会规定程序在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回

  费率和转换费率,调整后的申购费率、赎回费率和转换费率应在实施前3 个工作日内在至少

  5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如

  网上交易、电话交易等)等定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金

  管理人可以对促销活动范围内的投资者调整基金申购、赎回、转换以及销售服务费费率。如

  因此或其他原因导致上述费率发生变更,基金管理人最迟应于新费率实施日3 个工作日前

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、

  《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的

  要求,对本基金管理人于2013 年2 月23 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本

  基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

  1、在“三、基金管理人”部分,更新了“(一) 基金管理人概况”、“(二)主要人员情

  2、在“四、基金托管人”部分,更新了“(一)基本情况”、“(三)基金托管业务经营

  3、在“五、相关服务机构”部分,更新了“(一)销售机构”、“(四)会计师事务所和

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